新快报讯 4月17日，东吴证券突发公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，收到证监会立案告知书。在A股市场三大指数均涨超2%的行情下，昨日，东吴证券股价下跌3.53%，收盘报6.18元/股。

保荐公司上市业绩就变脸

资料显示，2020年国美通讯通过虚假贸易业务虚增营收5.78亿元、营业成本5.75亿元。非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。紫鑫药业的财务造假事件则持续时间更久，自2013年持续至2021年，累计长达9年，2014年的定增就引用了虚假数据。东吴证券在保荐过程中及事后的持续督导过程中，均未发现两家公司的虚假记载情况。

近年来，东吴证券的保荐水平屡遭质疑，不仅出现“一查就撤”情况，还有保荐的上市公司上市当年业绩变脸，股价上市即破发。

隆扬电子2019年-2021年上市前，净利润分别为1.06亿元、1.67亿元、1.98亿元，公司业绩稳步增长。但在2022年上市后，当年营收净利润就出现双降，2023年延续下滑态势，营收同比下滑29.51%，净利同比下滑42.7%。隆扬电子IPO发行价为22.5元/股，募集资金15.95亿元，作为保荐机构的东吴证券收取承销保荐费1.03亿元。隆扬电子上市即破发，股价长期在发行价之下，截至今年4月17日收盘，隆扬电子报12.9元/股，较发行价破发超35%。

据同花顺数据，2023年以来，东吴证券保荐上市的12家公司中，有9家股价破发，占比达75%。

“带病闯关”主动撤回IPO

今年1月，东吴证券保荐的剑牌农化撤回上市申请。剑牌农化的上市长跑始于2015年12月，三闯上交所均以失败告终，八年折戟背后是剑牌农化自身明显存在“硬伤”。公司在IPO过程中，存在大量纸质应收票据取得与背书存在异常、以相同票据向客户退款并收回、委托加工物资未按加工单位单独核算等问题。保荐机构东吴证券的两位保荐代表人冯颂、李强，因对剑牌农化IPO过程中未勤勉尽责、对发行人应收票据等事项的核查不充分被出具了警示函。

监管部门曾多次表示，IPO决不能一撤了之，申报即担责，对“带病闯关”的将严肃处理追责到底，压实“看门人”责任。

近日，MSCI发布了2024年第一季度ESG评级，东吴证券评级为B，行业排名落后。

新快报记者 涂波