今年首季已有多张超亿元罚单

近日，证监局对“牛散”徐某控制多个证券账户、以虚假申报手段操纵多只股票的违法行为作出严厉处罚，合计罚没金额近4亿元。据粗略统计，今年以来，监管部门已对上市公司董事长、总经理、董秘以及“牛散”开出多张超亿元罚单，其中包括操纵金陵体育股票案的许某，操纵安奈儿、渝三峡A等多只股票的杨某等。

中国证监会官网公布的行政处罚决定书显示，经查明，徐阳在涉案期间非法操纵多只股票，合计获利9897.29万元，有相关合同、证券账户资料及银行流水等证据。天津证监局决定对徐阳给予警告，没收违法所得9897.29万元，且并处以约2.97亿元的罚款，合计罚没约3.96亿元。

今年以来，中国证监会已开出多张上亿元的大额罚单。2月，证监会网站披露投资者谢勇控制并使用多个证券账户，以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵渝三峡A等多只股票，违法所得合计8145万元。证监会对谢勇没收违法所得8145万元，并处以9570万元的罚款，合计罚没1.77亿元。杨波以同样手段操纵安奈儿等多只股票，违法所得合计1.4亿元，证监会对其没一罚一，共计罚没2.8亿元。1月，证监会披露许淼操纵金陵体育股票案，2017年6月14日至2021年1月29日，许淼控制使用“周某宏”等47个证券账户，用于交易金陵体育股票。证监会决定没收许淼违法所得1.57亿元，并处以3.13亿元罚款，合计罚没4.7亿元。

此外，还有对于上市公司及相关主体的处罚。3月28日，河北证监局和深圳证监局对东旭光电等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取5年以上直至终身证券市场禁入措施。2月，证监会对恒大地产在财务报告中存在虚假记载和欺诈发行行为开出40亿元罚单。

近年来，监管执法“长牙带刺”。2024年证监会全年罚没金额达153.42亿元，是2023年的2.4倍。对于操纵市场行为，证券法第五十五条明确显示，禁止任何人以“不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报”操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。而对于上市企业的违法违规问题，招联首席研究员董希淼建议，严监管需覆盖退市前后全链条，尤其是对控股股东和实际控制人的穿透式追责，能有效震慑市场乱象。

采写：新快报记者 涂波