年内已收到多张罚单

新快报讯 海通证券保荐的项目又撤回一起IPO，宁波奥拉半导体股份有限公司（简称“奥拉股份”）终止了科创板上市申请。就在本月，海通证券保荐撤回的IPO还有大普技术和格蓝若两家。近年来，海通证券在IPO保荐业务上的失误及公司合规内控能力尤为引人关注，今年以来公司已收到5张罚单。

奥拉股份首发申请是在2022年11月，时隔1年半，奥拉股份和保荐人海通证券分别向上交所提交了撤回科创板上市申请。5月27日，上交所网站披露了终止对奥拉股份上市审核的决定。

资料显示，奥拉股份主要从事模拟芯片及数模混合芯片的研发、设计和销售，原拟募资30.07亿元，其中拟用9亿元补充流动性。2019年至2022年上半年，奥拉股份实现归母净利润分别为1893万元、681.75万元、-10.96亿元、-4.66亿元。据了解，奥拉股份净利润走负，主要因股权激励产生的股份支付费用分期确认所致。也就是说，股权激励致公司亏超10亿元。

奥拉股份的上市保荐机构为海通证券，保荐代表人为韩芒、龚思琪。

今年以来，海通证券已经收到5张罚单，内容包括擅自改动招股书、帮助客户定增套利等，涉及的公司包括沃得农机、中核钛白和科利德等IPO或上市公司。据Wind统计，2021年5月至今的三年间，海通证券已有40个IPO项目终止。从沃得农机IPO项目的撤回，到科利德科创板IPO造假事件的曝光，海通证券的保荐业务似乎陷入了“带病闯关”的怪圈。而奥拉股份IPO项目的撤回，让市场不得不质疑海通证券在内部质量控制的薄弱和尽责调查上暴露出的严重问题。

有分析人士直言：“面对监管机构的处罚和市场的质疑，海通证券虽然表示将深刻反思、吸取教训，并加强合规内控机制建设。但这样的表态，在频繁违规的事实面前，似乎显得苍白无力。”

此前，证监会释放对投行IPO项目“一查就撤”“带病闯关”等突出问题的强力监管态度，督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平，真正发挥“看门人”功能作用。

新快报记者 涂波