新快报讯  因担任迪嘉药业项目保荐人过程中存在多项违规行为，近日，民生证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人被给予通报批评处分。据了解，今年民生证券还因债券类业务内部控制不完善被责令改正。

据悉，迪嘉药业主营原料药和医药中间体的研发、生产及销售，原拟募集资金6.3亿元用于研发中心建设、补流及偿还银行贷款等。2023年6月，深交所受理迪嘉药业的首发申请。2024年6月，终止审核。中间仅有一年，终止原因系迪嘉药业和保荐人要求撤回申请。

深交所下发的监管函显示，民生证券在担任项目保荐人过程中，保荐代表人包静静、何润勇存在对该公司资金流水核查程序执行不到位，对销售、采购、存货管理等内控不规范情形未予充分核查，对退货会计处理发表的核查意见不准确等违规行为。其中，深交所现场督导发现，发行人未完整披露采购、销售、存货管理等方面内控不规范的情况。而且部分物流对账单、送货单据缺失，部分业务单据记载的销售人员为控股股东迪沙集团等关联方员工。存货管理方面，部分生产废料缺失批次编号，无法追溯完整流转路径等。

记者注意到，今年2月，民生证券因存在债券类业务内部控制不完善，被证监会责令改正的行政监管措施。其违规行为包括：债券类业务质控内核意见跟踪落实不到位、承销尽调不规范、个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露等。

值得一提的是，2025年1月，国联证券购买民生证券99.26%股份并募集配套资金等事项获证监会核准通过，A股、H股证券简称从“国联证券”变更为“国联民生”。从2024年年报来看，国联民生营收26.83亿元，同比下降9.21%；归属于母公司股东的净利润3.97亿元，同比下降40.80%。2024年证券投资业务收入为2.17亿元，同比下降67.78%，投资收益拖累业绩。今年一季度，国联民生同比扭亏为盈，净利润为3.76亿元。

采写：新快报记者 涂波