新快报讯 　券商IT人员利用职务之便“老鼠仓”被罚。近日，安徽证监局曝光时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏，利用职务权限偷看知名私募持仓进行交易，合计罚没超426万元。同日，吉林证监局对华泰证券邵某在2023年趋同交易以及违规买卖股票的违法行为，合计罚没107.57万元。上述两人累计交易金额近亿元。

偷看私募持仓趋同交易获利

据安徽证监局查明，成立于2015年4月的高某基金，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息，开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易，累计交易股票128只，累计交易金额6483.80万元。其中，与高某基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额约213.137万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局决定，没收李海鹏违法所得213.137万元，并处“没一罚一”，合计426.27万元。值得一提的是，李海鹏曾请求减免处罚，但经复核，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。

偷看公司账户趋同交易获利

无独有偶，2008年7月至2024年7月，任职于华泰证券的邵某，在2023年1月6日至2023年11月10日作为分管投研系统建设的负责人期间，利用职务之便，共登录系统984次获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。

上述区间内，邵某控制“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额3153.376万元，趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利约19.39万元。此外，邵某作为证券从业人员还有违规买卖股票的违法行为，吉林证监局责令其依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。综合上述两项违法事实，合计对邵某罚没107.57万元。

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，“老鼠仓”行为极大地破坏了普通投资者对资本市场的信任与信心，扭曲市场价格机制，对普通投资者利益造成损害，是对金融监管体系的公然挑战，戏弄法律的严肃性和权威性。他强烈建议监管部门应加大处罚力度，形成有效威慑。

采写：新快报记者 涂波