沪深交易所新年第一张IPO罚单开出。近日，因深圳市飞速创新技术股份有限公司（下称“飞速创新”）的IPO项目存在多处内控缺陷，公司和实际控制人收到深交所监管函，审计机构德勤华永会计师事务所和保荐机构招商证券均收到罚单。记者昨日就相关事件致电招商证券，截至发稿尚未收到回复。

据了解，飞速创新主营网络通信领域核心设备及通用配件的研发、设计和销售等。2023年3月1日，飞速创新主板上市申请获得受理，2023年3月21日开始问询。然而在回复完第二轮问询后，2024年5月11日，飞速创新撤回了IPO申请。交易所在现场督导中发现，飞速创新存在多处问题，包括与信息系统相关的内部、财务系统相关控制存在缺陷，未能准确显示前台商城产品销量、评论数据等，问询回复与实际情况不符。深交所对飞速创新、公司实际控制人、董事长兼总经理向伟采取书面警示的自律监管措施。

根据“申报即担责”，监管部门认为招商证券作为飞速创新项目保荐人，杨猛、刘兴德作为项目保荐代表人，存在对发行人信息系统相关内部控制缺陷的核查程序执行不到位；对发行人销售相关核查程序执行不到位等违规行为，深交所决定其采取书面警示的自律监管措施。

记者注意到，招商证券并非首次受到监管机构的关注。2024年12月20日，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外衍生品业务管理方面存在问题。

Wind数据显示，2024年券商保荐IPO813家，券商主动撤回436家次，平均撤回率超60%。招商证券去年保荐家数有33家，其中15家IPO项目撤回。撤回原因包括行业代表性不足、销售费用过高和业绩下滑等多种因素。数据显示，近几年招商证券的经纪业务出现持续下滑，2021年-2023年，公司经纪业务手续费净收入分别为79.16亿元、64.43亿元、55.31亿元，2024年前三季度净收入为36.73亿元，同比降超10%。

采写：新快报记者 涂波